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人民网 2017-11-25 10:12:48

原标题:渤海人寿保险违规被保监会发监管函 六个月内禁止与海航集团交易

  千龙网北京10月11日讯 10月11日晚间,中国保监会发布监管函〔2017〕29号文件,指出渤海人寿保险股份有限公司在股东股权、“三会一层”运作、内部管控机制、关联交易管理等方面存在问题。

资料图(图片来自于网络)

文件指出,2017年3月24日至4月15日,中国保监会对渤海人寿保险股份有限公司进行了公司治理现场评估,发现渤海人寿股权质押解质押管理不规范、公司章程股权相关记载不规范、股东大会运作管理不规范、公司章程董事会相关规定不符合监管要求、董事会运作不规范、董事日常管理不规范、独立董事管理不规范、董事会专业委员会运作不规范、董事会召集程序及会议记录不规范、监事会运作不规范、高管人员任职资格管理不规范、关联交易管理不规范、信息披露不及时、发展规划执行评估不到位、高管人员离任审计不及时、薪酬制度不符合监管要求、薪酬制度执行不合规等十七方面问题。

上述问题分别违反了《保险公司股权管理办法》第二十二条规定、《关于规范保险公司章程的意见》相关规定、《中华人民共和国公司法》第一百零二条、第一百零七条以及《关于规范保险公司章程的意见》相关规定、《关于规范保险公司章程的意见》相关规定、《保险公司董事会运作指引》第三十九条规定、《保险公司董事会运作指引》第三十条、第三十五条、第二十五条规定、《保险公司独立董事管理暂行办法》第九条、第十五条规定以及《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》相关规定、《保险公司董事会运作指引》第十二条、第四十条规定以及《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》相关规定、《中华人民共和国公司法》第一百一十条、第一百一十二条规定以及《保险公司董事会运作指引》第七十六条、第四十二条规定、《中华人民共和国公司法》第一百一十七条、第一百一十九条规定、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第三十二条规定、《保险公司关联交易管理暂行办法》第十三条规定、《保险公司关联交易管理暂行办法》第十六条及第二十二条、《关于进一步规范保险公司关联交易有关问题的通知》第四条规定、《保险公司关联交易管理暂行办法》第二十二条有关规定、《保险公司信息披露管理办法》第十八条规定、《保险公司发展规划管理指引》第三十五条规定、《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》第九条规定、《保险公司薪酬管理规范指引(试行)》第十六条、第十三条、第二十条、第二十五条规定、《保险公司薪酬管理规范指引(试行)》第七条、第八条、第十三条、第二十一条规定。

保监会对渤海人寿保险股份有限公司提出四项监管要求。第一,公司应当高度重视公司治理评估发现的问题,在接到本监管函后立即实施整改工作,成立由主要负责人牵头的专项工作组,制定切实可行的整改方案。整改方案应当明确具体时间和措施,确保将每一项问题的整改工作落实到具体部门和责任人。

第二、应当依据相关法律法规、监管规定和公司内控制度的有关要求,按照整改方案,对评估发现的问题逐项整改,形成整改报告,并于2017年11月30日前书面报至我会。已经整改完成的,列明整改完成时间及具体措施;尚未完成的,列明整改时限及具体方案。

第三、自本监管函下发之日起六个月内,禁止渤海人寿保险股份有限公司直接或间接与海航集团有限公司及其关联方开展下列交易:1.提供借款或其他形式的财务资助;2.除存量关联交易的终止行为(如到期、赎回、转让等)以外,开展资金运用类关联交易(包括现有金融产品的续期,以及已经签署协议但未实际支付的交易)。上述六个月期满之日起三个月为观察期。观察期内,保监会将对此项监管措施的落实情况进行检查,视情况采取后续监管措施。

四、应当以此次评估和整改为契机,加强对公司治理相关监管规定的学习,牢固树立依法合规意识,全面查找公司在“三会一层”运作、股权管理、内部控制、关联交易等方面存在的问题,进一步完善制度,规范运作,加强问责,有效防范风险。返回搜狐,查看更多

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(责编:仝宗莉、李镭)
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本文转自:温州网 66wz.com

N 编辑:温网编辑 责任编辑:黄作敏 举报网络谣言和淫秽信息
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